Hsbc forex manipulação

US CFTC para multa UBS, Deutsche Bank, HSBC para spoofing, manipulação: fontes.
WASHINGTON (Reuters) - O regulador dos derivativos dos EUA está pronto para anunciar que multou os credores europeus UBS, HSBC e Deutsche Bank milhões de dólares cada um para o chamado "spoofing & rdquo" e manipulação no mercado de futuros dos EUA, três pessoas com conhecimento direto da questão disseram à Reuters.
A ação de execução da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) é o resultado de uma investigação multi-agência que também envolve o Departamento de Justiça (DoJ) e o Federal Bureau of Investigation (FBI) - o primeiro do seu tipo para o CFTC, disseram as pessoas.
As multas para UBS e Deutsche Bank serão superiores a dez milhões, enquanto a multa para o HSBC será ligeiramente menor do que isso, disseram as pessoas, sem fornecer números exatos.
Porta-voz do HSBC, Deutsche Bank e UBS não quis comentar.
O Spoofing envolve a colocação de ofertas para comprar ou oferece a venda de contratos de futuros com a intenção de cancelá-los antes da execução. Ao criar uma ilusão de demanda, os spoofers podem influenciar os preços para beneficiar suas posições de mercado.
A falsificação é uma infração penal ao abrigo de uma disposição implementada como parte da reforma financeira Dodd-Frank de 2010.
Alguns dos comportamentos manipuladores surgiram como resultado das autoridades & rsquo; sondas previamente estabelecidas na manipulação do mercado forex, enquanto o UBS auto-informou o erro, de acordo com duas pessoas com conhecimento do assunto.
As investigações bancárias estão em curso há mais de um ano, disse uma das pessoas.
O assentamento é o mais alto perfil trazido até agora pelo chefe de execução da CFTC, James McDonald, que foi nomeado para o papel em março de 2017.
McDonald, que anteriormente era promotor no distrito do sul de Nova York, disse em setembro que planeja encorajar as empresas e o pessoal a denunciar seus próprios erros e cooperar com os investigadores, uma estratégia que ele espera que seja mais fácil processar mais indivíduos.
Em agosto, um tribunal de recursos dos Estados Unidos confirmou a condenação do antigo comerciante de alta velocidade, Michael Coscia, que foi o primeiro indivíduo a ser processado criminalmente pela prática comercial manipuladora.
Uma porta-voz do CBOE, uma das maiores bolsas de futuros dos EUA, recusou-se a comentar. Uma porta-voz do CME Group, a outra grande bolsa de futuros, não respondeu imediatamente a um pedido de comentário.
(Esta versão da história corrige para remover palavras estranhas do penúltimo parágrafo.)
Relatório da Michelle Price; Relatório adicional de Karen Freifeld em Nova York; edição de Clive McKeef.
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

O HSBC poderia enfrentar um novo processo por uma alegada manipulação forex.
FILE PHOTO: O logotipo na construção da sede de HSBC em Londres aparece através da névoa da manhã no distrito financeiro de Londres Canary Wharf, Thomson Reuters.
LONDRES - O maior credor da Europa por ativos, o HSBC, enfrenta um novo desafio legal sobre a alegada manipulação histórica dos mercados de câmbio, de acordo com um relatório do Financial Times na quarta-feira.
O FT diz que o banco poderia enfrentar processos legais sobre alegações de que alguns de seus comerciantes manipularam mercados para ajudar seus próprios lucros, fazendo isso em detrimento dos clientes. Essas alegações são feitas pelo grupo ECU, uma empresa de investimento em moeda e cliente do banco.
ECU "arquivou um pedido ao tribunal comercial de Londres pedindo que o HSBC seja obrigado a entregar registros relativos a três grandes ordens de câmbio que executou em 2006", diz o relatório da FT.
Esses registros incluirão "boletos de negociação interbancária do HSBC, entradas de registro de negócios e quaisquer mensagens instantâneas Bloomberg relevantes", referentes a três transações realizadas em 2006. Os negócios foram todos valeu mais de US $ 100 milhões e foram chamados de negociações "stop loss". Os negócios de perda de perdas são projetados para limitar as perdas vendendo um ativo - neste caso, uma moeda - a um preço determinado e comprando outro.
ECU já havia acreditado que estava sendo "roubado" pelos comerciantes do HSBC e queixou-se sobre o assunto ao HSBC, o que prometeu um inquérito interno completo. Esse inquérito não encontrou qualquer irregularidade, após o que o ECU deixou cair as queixas contra o HSBC.
Tanto o ECU quanto o HSBC se recusaram a comentar quando contatados pelo Business Insider.

Manipulação Forex: como funcionou.
A investigação sobre a alegada manipulação do mercado de câmbio agora ocupa a maioria dos maiores bancos do mundo, reguladores em três continentes, potencialmente centenas de comerciantes - e agora o banco central da U. K.
div> div. group> p: first-child ">
Veja aqui os principais problemas envolvidos:
Todos os dias, é acordado um "reparo" de moeda, conhecido como o acordo WMR / Reuters, com base no preço que a moeda opera em mais de 60 segundos. No centro da sonda, parece que os comerciantes estão ansiosos para obter um lucro rápido comprando moedas logo antes de saberem que os clientes iriam comprar grandes quantidades da mesma moeda no "reparo" diário. Desta forma, os comerciantes poderiam vender com lucro quando o preço aumentou na "reparação".
Alguns também parecem ter transmitido informações aos comerciantes de outras empresas sobre os grandes negócios futuros. Tudo isso poderia ter aumentado artificialmente o valor de uma moeda em relação a outra.
É suposto que os comerciantes tenham coludido para definir a taxa da moeda através de conversas em salas de bate-papo, geralmente através de seus terminais Bloomberg ou da Reuters. Vários dos bancos de investimento envolvidos desde então proibiram o uso de tais salas de bate-papo, que também fizeram uma aparição durante o escândalo em torno da fixação da taxa bancária chave durante a noite Libor.
A questão em torno da qual a maior parte do debate se concentrou é se o que aconteceu equivale a "front-running" ilegal (lucrando com seu conhecimento de pedidos de clientes) ou apenas gerenciamento de risco para os clientes do banco.
Os bancos geralmente gerem o risco de um salto no preço de uma moeda feita por uma grande ordem, espalhando a ordem antes da "correção".
Se as tarifas fossem manipuladas, poderia ter afetado as coberturas que as empresas com operações em mais de um país costumam colocar no lugar para minimizar sua exposição a balanços cambiais. Também poderia afetar o valor das opções e fundos vinculados aos valores cambiais. Todos podem afetar os investimentos feitos pelos acionistas ordinários e até mesmo os preços pagos pelos consumidores.
Como o Banco da Inglaterra está envolvido?
Na terça-feira, Mark Carney, governador do Banco da Inglaterra, enfrentará dúvidas sobre se os funcionários do Banco de Inglaterra disseram efetivamente aos principais comerciantes de câmbio que tais ações não eram ilegais.
Todos os minutos da reunião-chave, em abril de 2012, dizem que houve "uma breve discussão sobre os níveis extras de conformidade que muitas bancas de negociação bancária estavam sujeitas ao gerenciar os riscos do cliente em torno da fixação do benchmark da peça principal". Esta reunião aconteceu antes de Carney se juntar ao Banco - mas como ele lida com o que emerge sobre seus conteúdos pode dar o tom para o governo inteiro.

Inscreva-se no FT para ler: Financial Times HSBC enfrenta um novo acordo que alega a manipulação forex.
Torne-se um assinante do FT.
Mantenha-se a par dos importantes desenvolvimentos corporativos, financeiros e políticos em todo o mundo. Mantenha-se informado e encontre riscos e oportunidades emergentes com relatórios globais independentes, comentários de especialistas e análises em que você possa confiar.
Escolha a assinatura que é adequada para você.
Compre uma assinatura de teste digital para.
Não tem certeza de qual pacote escolher? Experimente o acesso total por 4 semanas.
$ 1.00 por 4 semanas *
Por 4 semanas, receba acesso digital Premium ilimitado às notícias comerciais confiáveis ​​e confiáveis ​​da FT.
Compre uma assinatura Digital padrão para.
Seja informado com as notícias e opiniões essenciais.
MyFT - rastreie os tópicos mais importantes para você FT Weekend - acesso completo ao conteúdo do fim de semana Mobile e Tablet Apps - faça o download para ler no curso Artigo de presente - compartilhe até 10 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Compre uma assinatura Premium Digital para.
Todos os itens essenciais, além de insights e análises mais profundas.
Todos os benefícios do Standard plus:
Lex - a nossa agenda que define a coluna diária Análise aprofundada - sobre comércio, mercados emergentes, M & A, investimento e mais ePaper - uma réplica digital do jornal Artigo de presente - compartilhe até 20 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Compre uma assinatura Premium Digital + Newspaper para.
FT Newspaper entregue diariamente mais acesso digital ilimitado.
Todos os benefícios do Premium plus:
O FT entregue à sua casa ou escritório de segunda a sábado, incluindo o documento FT Weekend e suplementos.
Acesso total ao FT para sua equipe ou empresa.
Acesse sua equipe.
Descontos por volume Acesso em mais de 60 plataformas de terceiros Pague com base no uso.
Outras opções.
O Financial Times e o seu jornalismo estão sujeitos a um regime de auto-regulação ao abrigo do Código de Prática Editorial da FT.

Hsbc forex manipulação
Um olhar mais atento sobre os ganhos do NDAQ.
Como investir Fundamentos de investimento Broker Comparação Glossário Ações fundos mútuos.
Investing Tools Stock Screener Guru Screener Financial Advisor.
Artigo de destaque.
Deixando de lado o orgulho e pedindo ajuda.
Avaliações de ações Minhas classificações Visão geral da carteira inteligente Minhas postagens Minha análise de portfólio Análises de multidão Minha performance Personaliza seu.
Junte-se à Comunidade NASDAQ hoje e obtenha acesso gratuito e instantâneo a carteiras, avaliações de ações, alertas em tempo real e muito mais!
já é um membro?
Editar favoritos.
Insira até 25 símbolos separados por vírgulas ou espaços na caixa de texto abaixo. Estes símbolos estarão disponíveis durante a sessão para uso nas páginas aplicáveis.
Personalize sua experiência NASDAQ.
Selecione a cor de fundo da sua escolha:
Selecione uma página de destino padrão para sua pesquisa de cotação:
Confirme a sua seleção:
Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será a sua página de destino padrão; a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações?
Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as novidades do mercado de primeira linha e os dados que você esperou de nós.

Seis bancos multaram £ 2,6 bilhões por reguladores por falhas de divisas.
Compartilhe isso com o Facebook.
Compartilhe isso com o Twitter.
Compartilhe isso com o Messenger.
Compartilhe isso com o Messenger.
Compartilhe isso com o e-mail.
Compartilhe isso com.
Estes são links externos e serão abertos em uma nova janela.
Compartilhe isso com o e-mail.
Compartilhe isso com o Facebook.
Compartilhe isso com o Messenger.
Compartilhe isso com o Messenger.
Compartilhe isso com o Twitter.
Compartilhe isso com Pinterest.
Compartilhe isso com o WhatsApp.
Compartilhe isso com o LinkedIn.
Estes são links externos e serão abertos em uma nova janela.
Feche o painel compartilhado.
Seis bancos foram multados coletivamente £ 2.6 bilhões por reguladores britânicos e norte-americanos sobre a tentativa de manipulação de taxas de câmbio de seus comerciantes.
HSBC, Royal Bank of Scotland, banco suíço UBS e bancos dos EUA JP Morgan Chase, Citibank e Bank of America foram multados.
Uma sonda separada no Barclays continua.
As multas foram emitidas pela autoridade de conduta financeira do Reino Unido (FCA) e dois reguladores dos EUA.
A Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias do país (CFTC) emitiu multas de US $ 1,4 bilhão para cinco bancos, enquanto o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) adicionou US $ 950 milhões em multas adicionais a três credores.
A Barclays, que deveria anunciar um acordo similar aos outros bancos, disse que não se estaria instalando neste momento.
"Após discussões com outros reguladores e autoridades, concluímos que é do interesse da empresa buscar um acordo coordenado mais geral", afirmou em um comunicado.
O chefe da FCA, Martin Wheatley, disse à BBC: "Este não é o fim da história".
"Os próprios indivíduos enfrentarão as consequências", disse ele.
Vários comerciantes seniores dos bancos já foram detidos e o Escritório de fraude grave está no processo de preparar potenciais acusações criminais contra aqueles que alegaram ter planejado o esquema.
Falhas "prejudicam a confiança"
As multas seguem uma investigação de 13 meses por parte dos reguladores em reivindicações de que o mercado de câmbio - em que bancos e outras firmas financeiras compram e vendem moedas entre si - estava sendo manipulado.
O mercado maciço, no qual $ 5,3 trilhões de moedas são negociadas diariamente, anula os mercados de ações e títulos.
Cerca de 40% do comércio mundial é estimado em salas de negociação em Londres.
Não há mercado de forex físico e quase todas as negociações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores.
Os "benchmarks de pontos" diários conhecidos como "correções" são usados ​​por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar os ativos ou gerenciar o risco cambial.
A FCA multou os cinco bancos por um total de £ 1.1 bilhões, a maior multa imposta por ele ou pelo antecessor, a Autoridade de Serviços Financeiros.
"No coração da ação de hoje é a nossa descoberta de que as falhas nesses bancos prejudicam a confiança no sistema financeiro do Reino Unido e colocam sua integridade em risco", afirmou a FCA.
O regulador dos EUA, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC), multou os mesmos bancos em um total de mais de US $ 1,4 bilhão (£ 900 milhões).
"A definição de uma taxa de referência não é simplesmente outra oportunidade para os bancos ganharem lucro. Inúmeras pessoas e empresas do mundo dependem dessas taxas para liquidar contratos financeiros", disse o diretor de execução da CFTC, Aitan Goelman.
Outro regulador dos EUA, o Escritório da Controladora da Moeda (OCC), multou o Citibank, o JP Morgan Chase e o Bank of America com mais US $ 950 milhões (£ 600 milhões).
Os três reguladores descobriram que a tentativa de manipulação do mercado de câmbio estava ocorrendo por vários anos, com a FCA dizendo que as falhas ocorreram entre 1 de janeiro de 2008 e 15 de outubro de 2013. O CFTC disse que sua investigação descobriu que a falta de comportamento dos comerciantes ocorreu entre 2009 e 2012.
Eles descobriram que certos comerciantes de câmbio nos bancos tinham coordenado suas negociações entre si para tentar manipular taxas de câmbio de referência.
O CFTC disse que os comerciantes usaram salas de bate-papo privadas para se comunicar. Eles haviam divulgado informações confidenciais de pedidos de clientes e posições comerciais, e alteraram suas posições de acordo com "beneficiar os interesses do grupo coletivo".
A FCA disse que os "grupos de tricô apertado" formados por comerciantes nos diferentes bancos se descreveram como "os 3 mosqueteiros", "A equipe" e "1 equipe, 1 sonho".
Disse que os comerciantes tentaram manipular a taxa de câmbio relevante no mercado, por exemplo, para garantir que a taxa em que o banco concordasse em vender uma determinada moeda para seus clientes era maior do que a taxa média que havia comprado a moeda. "Se bem sucedido, o banco se beneficiaria", acrescentou a FCA.
Exemplo de CFTC de conversação da sala de bate-papo privada:
Bank R Trader: 4:00:35 pm: cavalheiros bem feitos.
Bank W Trader 1: 4:01:56 pm: hooray bom trabalho em equipe.
Bank U Trader: 4:02:22 pm: bom amigo.
Bank V Trader: 4:00:51 pm: tenha esse meu filho.
Banco V Trader: 4:00:52 pm: hahga.
Bank V Trader: 4:00:56 pm: v nice mate.
Bank U Trader: 4:04:53 pm: isso funcionou simpático.
Bank V Trader: 4:05:44 p. m .: time grande companheiro.
Todos os bancos emitiram declarações após as multas:
O Royal Bank of Scotland disse que colocou seis indivíduos em um processo disciplinar e suspendeu três deles na pendência de sua própria investigação. O presidente-executivo, Ross McEwan, disse que o banco caiu "bem curto" dos padrões que ele esperava. O HSBC disse que "não tolera uma conduta imprópria e tomará qualquer ação apropriada". O UBS disse que tomou "ação disciplinar apropriada" contra funcionários envolvidos no assunto. JP Morgan disse que a conduta do comerciante descrita nos assentamentos era "inaceitável". Ele acrescentou que tinha feito "melhorias significativas" para seus sistemas e controles. O Citigroup disse que "agiu rapidamente", uma vez que tomou conhecimento dos problemas. "Nós já fizemos mudanças em nossos sistemas, controles e processos de monitoramento", acrescentou.
O chanceler George Osborne disse que as multas "seriam usadas para o bem público em geral".
"Hoje, tomamos medidas difíceis para limpar a corrupção por alguns, de modo que temos um sistema financeiro que funciona para todos. É parte de um plano de longo prazo que está corrigindo o que deu errado nos bancos da Grã-Bretanha e nossa economia", acrescentou.
No entanto, o professor Mark Taylor, ex-comerciante de câmbio e agora dean na Warwick Business School, disse que as multas eram "cerveja relativamente pequena para bancos que regularmente contabilizam bilhões de dólares em lucro anual".
"O interessante é que ainda não há indivíduos nomeados, e nenhum processo individual. Isso ainda é uma possibilidade e será interessante ver como isso funciona. No momento, são realmente apenas os acionistas - o que, no caso da RBS significa contribuintes britânicos - que sofrem com estas multas ", acrescentou.
Para a oposição, o chanceler das sombras, Ed Balls, descreveu o caso como "mais um escândalo chocante envolvendo os bancos e sublinha a necessidade de reformas fundamentais e mudanças culturais".
"Este relatório mostra que a reforma dos nossos bancos tem um longo caminho a percorrer. Precisamos de reformas para pagar e bônus, com mais transparência, maior clawback e um imposto sobre os bônus bancários", acrescentou.
Banco da Inglaterra limpo.
Separadamente, o Banco da Inglaterra - que tinha sido acusado de saber sobre o escândalo de câmbio, mas não fazendo nada sobre isso - publicou um relatório separado de Lord Grabiner, limpando seus funcionários.
"Não havia nenhuma evidência de que qualquer funcionário do Bank of England estivesse envolvido em qualquer comportamento ilegal ou impróprio no mercado de divisas [câmbio]", afirmou.
Ele disse que a suspensão do principal negociador do Banco em março e sua posterior demissão em 11 de novembro não estava relacionada com o escândalo cambial.
"A demissão do indivíduo foi resultado de informações que surgiram no decurso da revisão interna inicial do Banco em alegações relativas ao mercado de câmbio e ao pessoal do Banco. Esta informação está relacionada às políticas internas do Banco, e não à FX," um Banco porta-voz disse.
Tópicos relacionados.
Compartilhe esta história Sobre o compartilhamento.
Grande operação bancária.
Related links de internet.
A BBC não é responsável pelo conteúdo de sites de Internet externos.
Melhores histórias.
O apresentador diz que ela está "muito irritada" na forma como a BBC tratou alguns membros do pessoal feminino.